Инструкция ЦБР от 10 марта 2006 г. N 128-И "О правилах выпуска и регистрации ценных бумаг кредитными организациями на территории Российской Федерации"
Страницы: 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ... 15
Приложение 5
к Инструкции ЦБР
от 10 марта 2006 г. N 128-И
"О правилах выпуска и регистрации
ценных бумаг кредитными организациями
на территории Российской Федерации"
А. Форма титульного листа проспекта ценных бумаг
Утверждено Зарегистрировано
"___"___________200___г. "___"______________200___г.
____________________________________
(указывается орган кредитной ____________________________________
организации - эмитента, утвердивший (наименование регистрирующего органа)
проспект ценных бумаг)
Протокол N _________________ ____________________________________
от "___"_____________20___г. (наименование должности и подпись
уполномоченного лица регистрирующего
органа)
Печать регистрирующего органа
Проспект ценных бумаг
_________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации - эмитента)
_________________________________________________________________________
(вид, категория (тип), форма ценных бумаг и их иные идентификационные
признаки)
_________________________________________________________________________
(номинальная стоимость (если имеется) и количество ценных бумаг, для
облигаций и опционов кредитной организации - эмитента также указывается
срок погашения)
Индивидуальный государственный регистрационный номер ______________печать
(указывается индивидуальный государственный регистрационный номер и при
дополнительном выпуске индивидуальный код)
Информация, содержащаяся в настоящем проспекте ценных бумаг, подлежит
раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о
ценных бумагах.
Регистрирующий орган не отвечает за достоверность информации,
содержащейся в данном проспекте ценных бумаг, и фактом его регистрации
не выражает своего отношения к размещаемым ценным бумагам*(1)
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ "ИНВЕСТИЦИИ ПОВЫШЕННОГО РИСКА │
│Приобретение облигаций настоящего выпуска (дополнительного выпуска)│
│связано с повышенным риском в связи с тем, что размер обязательств│
│кредитной организации - эмитента по облигациям превышает │
│_________________________________________________________________". │
│(в соответствующих случаях указываются (одна или несколько величин): │
│ а) размер собственных средств (капитала) кредитной организации -│
│эмитента; │
│ б) размер поручительства, предоставляемого в обеспечение исполнения│
│обязательств по облигациям, а в случае, когда размер такого│
│поручительства больше стоимости чистых активов лица (лиц),│
│предоставляющего поручительство по облигациям, - стоимости чистых│
│активов такого лица (лиц) (в случае, если поручительство по облигациям│
│предоставляется физическим лицом, вместо стоимости чистых активов│
│учитывается стоимость имущества такого физического лица, которая│
│определена привлеченным для этих целей оценщиком); │
│ в) сумму банковской гарантии, предоставляемой в обеспечение│
│исполнения обязательств по облигациям, а в случае, когда сумма такой│
│банковской гарантии больше стоимости чистых активов (размера│
│собственных средств) лица (лиц), предоставляющего банковскую гарантию│
│по облигациям, - стоимости чистых активов (размера собственных средств)│
│такого лица (лиц); │
│ г) стоимость имущества, закладываемого в обеспечение исполнения│
│обязательств по облигациям, которая определена оценщиком; │
│ д) размер государственной и/или муниципальной гарантии по│
│облигациям). │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ "Облигации с ипотечным покрытием"*(2) │
│ или │
│ "Жилищные облигации с ипотечным покрытием"*(3) │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Настоящим подтверждается достоверность финансовой (бухгалтерской)│
│отчетности кредитной организации - эмитента за ___ год (годы) и│
│соответствие порядка ведения кредитной организацией - эмитентом│
│бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации. Иная│
│информация о финансовом положении кредитной организации - эмитента,│
│содержащаяся в разделах III, IV, V и VIII настоящего проспекта,│
│проверена на предмет ее соответствия во всех существенных аспектах│
│сведениям финансовой (бухгалтерской) отчетности, в отношении которой│
│проведен аудит. │
│ │
├────────────────────────────────────────────────── │
│(полное фирменное наименование аудиторской │
│организации (аудиторских организаций) или │
│фамилия, имя и отчество индивидуального аудитора, │
│осуществивших аудиторскую проверку ведения │
│бухгалтерского учета и финансовой (бухгалтерской) │
│отчетности кредитной организации - эмитента) │
│ │
├────────────────────────────────────────────────── │
│(наименование должности руководителя или иного ______ __________ │
│лица, подписывающего проспект ценных бумаг от подпись И.О. Фамилия │
│имени аудитора кредитной организации - эмитента, │
│название и реквизиты документа, на основании М.П. │
│которого иному лицу предоставлено право │
│подписывать проспект ценных бумаг от имени │
│аудитора кредитной организации - эмитента) │
│ │
│Дата "___"___________ 200__ г. │
│ │
└────────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Настоящим подтверждается проведение оценки рыночной стоимости │
│___________________________________________*(4). │
│Прочая информация, содержащаяся в разделах II и IX настоящего│
│проспекта, проверена на предмет ее соответствия во всех существенных│
│аспектах составленному отчету об оценке указанного выше имущества. │
│ │
├────────────────────────────────────────────────── │
│(полное фирменное наименование оценщика (фамилия, │
│имя и отчество оценщика - индивидуального │
│предпринимателя) │
│ │
├────────────────────────────────────────────────── │
│(наименование должности руководителя или иного ______ __________ │
│лица, подписывающего проспект ценных бумаг от подпись И.О. Фамилия│
│имени оценщика, название и реквизиты документа, │
│на основании которого иному лицу предоставлено М.П. │
│право подписывать проспект ценных бумаг от имени │
│оценщика) │
│Дата"__" _______ 200_ г. │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Настоящим подтверждается достоверность и полнота всей информации,│
│содержащейся в настоящем проспекте ценных бумаг, за исключением части,│
│подтвержденной аудитором и оценщиком. │
│ │
│ (В случае, когда оценщиком, подписавшим проспект ценных бумаг, │
│является профессиональный участник рынка ценных бумаг, совмещающий│
│брокерскую и/или дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг с│
│оценочной деятельностью и оказанием услуг финансового консультанта на│
│рынке ценных бумаг, проспект ценных бумаг подписывается финансовым│
│консультантом на рынке ценных бумаг с указанием на то, что он является│
│оценщиком.) │
│ │
├────────────────────────────────────────────────── │
│(полное фирменное наименование финансового │
│консультанта на рынке ценных бумаг, номер, дата │
│выдачи и срок действия лицензии на осуществление │
│брокерской и/или дилерской деятельности на рынке │
│ценных бумаг) │
│ │
├────────────────────────────────────────────────── │
│(наименование должности руководителя или иного ______ __________ │
│лица, подписывающего проспект ценных бумаг от подпись И.О. Фамилия │
│имени финансового консультанта на рынке ценных │
│бумаг, название и реквизиты документа, на │
│основании которого иному лицу предоставлено право │
│подписывать проспект ценных бумаг от имени М.П. │
│финансового консультанта на рынке ценных бумаг) │
│ │
│Дата "___"__________ 200__ г. │
│ │
└───────────────────────────────────────────────────────────────────────┘
┌───────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│"Исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска│
│(дополнительного выпуска) обеспечивается│
│______________________________________*(5) в соответствии с условиями,│
│установленными в решении о выпуске (дополнительном выпуске) ценных│
│бумаг и указанными в настоящем проспекте"*(6). │
│ │
├────────────────────────────────────────────────── │
│(полное фирменное наименование (наименование для │
│некоммерческих организаций) юридического лица/ │
│фамилия, имя и отчество физического лица, │
│предоставляющего обеспечение) │
│ │
├────────────────────────────────────────────────── │
│(наименование должности руководителя или
Страницы: 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 ... 15
|
